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                            1. 2019年證券從業資格考試《法律法規》沖刺試題(二)

                              證券從業資格考試網 鯉魚小編 更新時間:2019-02-14

                              2019上半年的證券從業資格考試即將開始,相信大家都已經做好備考準備了,下面是鯉魚小編整理的《法律法規》沖刺試題(二),一起來測試一下吧!

                              1.非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,情節特別嚴重的,處( )有期徒刑,并處違法所得( )罰金。

                              A.3 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下

                              B.5 年以上 10 年以下;2 倍以上 5 倍以下

                              C.5 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下

                              D.3 年以上 5 年以下;1 倍以上 5 倍以下

                              【答案】C

                              【解析】非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,情節特別嚴重的,處 5 年以上

                              10 年以下有期徒刑,并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。

                              2.證券公司中間介紹業務,是指()。

                              A.證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

                              B.證券公司接受基金公司委托,為基金公司介紹客戶參與基金交易并提供其他相關服務的業務活動。

                              C.基金公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

                              D.證券公司接受證券交易所委托,為證券交易所介紹客戶參與證券交易并提供其他相關服務的業務活動。

                              【答案】A

                              【解析】證券公司中間介紹業務,是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

                              3.()對股票期權市場實行集中統一的監督管理。

                              A.中國證券業協會

                              B.中國證監會

                              C.中國銀保監會

                              D.國務院

                              【答案】B

                              【解析】選項 B 正確:中國證監會對股票期權市場實行集中統一的監督管理。

                              4.保薦機構應當指定()名保薦代表人具體負責 1 家發行人的保薦工作。

                              A.1

                              B.2

                              C.4

                              D.3

                              【答案】B

                              【解析】選項 B 正確:保薦機構應當制定 2 名保薦代表人具體負責 1 家發行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項授權書,并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協作。

                              5.在融資融券業務交易風險揭示書中,可能會給客戶造成經濟損失的情況不包括()。

                              A.因客戶自身原因導致其資產被司法機關采取財產保全或強制執行措施

                              B.標的證券暫停交易的情況

                              C.標的證券終止上市的情況

                              D.融資買入證券價格上漲

                              【答案】D

                              【解析】選項 D 不包括:根據中國證券業協會發布的《融資融券業務交易風險揭示書必備條款》,融資融券業務交易風險揭示書的基本內容應包含:

                              1.提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統風險等各種風險,以及其特有的投資風險放大等風險。

                              2.提示客戶在開戶從事融資融券交易前,必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業務的資格。

                              3.提示客戶在從事融資融券交易期間,如果不能按照約定的期限清償債務, 或上市證券價格波動導致擔保物價值與其融資融券債務之間的比例低于維持擔保比例,且不能按照約定的時間、數量追加擔保物 時,將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

                              4.提示客戶在從事融資融券交易期間,如果其信用資質狀況降低,證券公司會相應降低對其的授信額度,或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險,可能會給客戶造成經濟損失。

                              5.提示客戶在從事融資融券交易期間,如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高,證券公司將相應調高融資利率或融券費率,客戶將面臨融資融券成本增加的風險。

                              6. 提示客戶在從事融資融券交易期間,如果因自身原因導致其資產被司法機關采取財產保全或強制執行措施,或者出現喪失民事行為能力、破產、解散等情況時,客戶將面臨被證券公司提前了結融資融券交易的風險,可能會給客戶造成經濟損失。 (選項 A 包括)

                              7.提示客戶在從事融資融券交易期間,如果發生融資融券標的證券范圍調整、標的證券暫停交易或終止上市等情況,客戶將可能面臨被證券公司提前了結融資融券交易的風險,可能會給客戶造成經濟損失。 (選項 BC 包括)

                              8.提示客戶在從事融資融券交易期間,證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達方式及通訊地址,向客戶發送通知。通知發出并經過約定的時間后,將視作證券公司已經履行對客戶的通知義務。客戶無論因何種原因沒有及時收到有關通知,都會面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險,可能會給客戶造成經濟損失。

                              9.提示客戶應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料,如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用,由此造成的后果由客戶承擔。

                              10.除上述九項風險提示外,各證券公司還可以根據具體情況在其制訂的《融資融券交易風險揭示書》中對融資融券交易存在的風險進一步列舉。

                              6.中國證券業協會根據()的原則開展場外證券業務備案工作。

                              A.公平、公正、公開

                              B.公平、公正、簡便、高效

                              C.公平、公正、公開、高效

                              D.公平、公正、簡便、誠實信用

                              【答案】B

                              【解析】選項 B 正確:中國證券業協會根據公平、公正、簡便、高效的原則開展場外證券業務備案工作。

                              7.合伙協議未約定合伙期限的,合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下,可以退伙,但應當提前()日通知其他合伙人。

                              A.10

                              B.15

                              C.20

                              D.30

                              【答案】D

                              【解析】選項 D 正確:合伙協議未約定合伙期限的,合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下,可以退伙,但應當提前 30 日通知其他合伙人。

                              8.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的,在相關并購重組活動完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額( )的,中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實現數未達到盈利預測( )的,中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責 令定期報告等監管措施。

                              A.50%;80%

                              B.80%;50%

                              C.30%;50%

                              D.50%;30%

                              【答案】B

                              【解析】上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的,在相關并購重組活動完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額 80%的,中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實現數未達到盈利預測 50%的,中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。

                              9.證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系,對其風險管理工作實行()。

                              A.分散管理

                              B.集中管理

                              C.垂直管理

                              D.橫向管理

                              【答案】C

                              【解析】選項 C 正確:證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系,對其風險管理工作實行垂直管理。

                              10.證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券()其自有證券。

                              A.不計入

                              B.計入

                              C.經證券協會同意后可以計入

                              D.經委托人同意后可以計入

                              【答案】A

                              【解析】選項 A 說法正確,證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券,證券金融公司無須因該賬戶內證券數量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務。

                              11.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務,應當遵循( )原則,不得誤導、欺

                              詐客戶,不得損害客戶利益。

                              A.誠實信用、忠實客戶利益

                              B.客觀公正、誠實信用

                              C.客觀公正、守法合規

                              D.客觀公平、誠實信用

                              【答案】B

                              【解析】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務,應當遵循客觀公正、誠實信用原則,不得誤導、欺詐客戶,不得損害客戶利益。

                              12.完善內部控制的制衡原則是指()。

                              A.內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一;覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員,滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節,確保不存在內部控制的空白或漏洞

                              B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定,與證券公司經營規模、業務范圍、風 險狀況及證券公司所處的環境相適應,以合理的成本實現內部控制目標

                              C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制,前臺業務運作與后臺管理支持適當分離

                              D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

                              【答案】C

                              【解析】選項 C 正確:內部控制的制衡原則是指證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制,前臺業務運作與后臺管理支持適當分離。A 為健全原則,B 為合理原則,D 為獨立原則。

                              13.證券公司董事會每年至少召開()次會議。

                              A.1

                              B.2

                              C.3

                              D.4

                              【答案】B

                              【解析】選項 B 正確:證券公司董事會每年至少召開兩次會議。

                              14.()根據轉融通擔保證券賬戶內的記錄,確認證券金融公司受托持有證券的事實,并以證券金融公司為名義持有人,登記于證券持有人名冊。

                              A.證券登記結算機構

                              B.證券交易所

                              C.證監會

                              D.證券金融公司

                              【答案】A

                              【解析】選項 A 說法正確,證券登記結算機構根據轉融通擔保證券賬戶內的記錄,確認證券金融公司受托持有證券的事實,并以證券金融公司為名義持有人,登記于證券持有人名冊。

                              15.鼓勵和引導創業投資基金投資()。

                              A.創業中期的小微企業

                              B.創業早期的小微企業

                              C.創業后期的小微企業

                              D.創業的中小型企業

                              【答案】B

                              【解析】選項 B 正確:鼓勵和引導創業投資基金投資創業早期的小微企業。

                              16.全國股份轉讓系統是經國務院批準,依據《證券法》設立的全國性證券交易場所,()正式注冊成立。

                              A.2012 年 10 月

                              B.2012 年 9 月

                              C.2013 年 9 月

                              D.2013 年 10 月

                              【答案】B

                              【解析】全國股份轉讓系統是經國務院批準,依據《證券法》設立的全國性證券交易場所,2012 年 9月正式注冊成立。

                              17.金融衍生品到期終止或非到期終止的,證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后()內報送終止交易備案明細表,同時提交終止交易確認書或同等效力文件,以及其他需要報送的材料。

                              A.3 個工作日

                              B.5 個工作日

                              C.8 個工作日

                              D.10 個工作日

                              【答案】D

                              【解析】選項 D 正確:金融衍生品到期終止或非到期終止的,證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后 10 個工作日內報送終止交易備案明細表,同時提交終止交易確認書或同等效力文件,以及其他需要報送的材料。

                              18.()是指證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中,嚴格遵守法律法規、中國證監會的規定和行業自律規則,遵守社會。公德、商業道德、職業道德和行為規范,公平競爭,合規經營,忠實勤勉,誠實守信,不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。

                              A.公平從業

                              B.公正從業

                              C.廉潔從業

                              D.審慎從業

                              【答案】C

                              【解析】選項 C 正確:廉潔從業是指證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中,嚴格遵守法律法規、中國證監會的規定和行業自律規則,遵守社會。公德、商業道德、職業道德和行為規范,公平競爭,合規經營,忠實勤勉,誠實守信,不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。

                              19.根據合伙企業法律制度的規定,合伙企業解散清算時,企業財產首先應當清償或者支付的是()。

                              A.所欠稅款

                              B.所欠銀行借款

                              C.所欠職工工資

                              D.清算費用

                              【答案】D

                              【解析】選項 D 正確:合伙企業財產在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產,依照普通合伙企業利潤分配、虧損分擔規則進行分配。

                              20. 備案機構應當于首次開展業務之日起()內報送相關材料,完成該項業務首次備案。

                              A.15 日

                              B.1 個月

                              C.10 個工作日

                              D.20 日

                              【答案】B

                              【解析】選項 B 正確:備案機構應當于首次開展業務之日起 1 個月內報送以下材料,完成該項業務首次備案:備案申請表和承諾函;場外衍生品業務說明書;場外衍生品業務相關內部管理制度,包括但不限于內部控制、風險控制、合規管理、投資者保護等制度;協會要求的其他材料。

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                              專題匯總

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