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                            1. 2019年證券從業資格考試《法律法規》沖刺試題(一)

                              證券從業資格考試網 鯉魚小編 更新時間:2019-02-14

                              2019上半年的證券從業資格考試即將開始,相信大家都已經做好備考準備了,下面是鯉魚小編整理的《法律法規》沖刺試題(一),一起來測試一下吧!

                              1.()是指證券公司流動性風險管理應全面覆蓋證券公司各部門、分支機構、子公司,保函所有表內外和境內外業務,貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

                              A.全面性原則

                              B.審慎性原則

                              C.預見性原則

                              D.一致性原則

                              【答案】A

                              【解析】選項 A 正確:全面性原則是指證券公司流動性風險管理應全面覆蓋證券公司各部門、分支機構、子公司,保函所有表內外和境內外業務,貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

                              2.證券公司()對全面風險管理承擔主要責任。

                              A.董事會

                              B.監事會

                              C.經理層

                              D.風險管理部門

                              【答案】C

                              【解析】選項 C 正確:證券公司經理層對全面風險管理承擔主要責任。

                              3.證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。

                              A.合規風險

                              B.操作風險

                              C.市場風險

                              D.聲譽風險

                              【答案】A

                              【解析】選項 A 正確:證券公司的合規風險是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。

                              4.財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間,委托人和財務顧問終止委托協議的,財務顧問和委托人應當自終止之日起()向中國證監會報告,申請撤回申報文件,并說明原因。

                              A.2 個工作日內

                              B.3 個工作日內

                              C.5 個工作日內

                              D.10 個工作日內

                              【答案】C

                              【解析】財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間,委托人和財務顧問終止委托協議的,財務顧問和委托人應當自終止之日起 5 個工作日內向中國證監會報告,申請撤回申報文件,并說明原因。委托人重新聘請財務顧問就同一并購重組事項進行申報的,應當在報送中國證監會的申報文件中予以說明。

                              5.證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查,()向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

                              A.每個月

                              B.每季度

                              C.每半年

                              D.每年

                              【答案】C

                              【解析】證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查,每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

                              6.凈資本指標與上月相比發生 20%以上不利變化或不符合規定標準時,證券公司應當在()個工作日內向公司全體董事報告,()個工作日向公司全體股東報告。

                              A.3;5

                              B.3;10

                              C.5;10

                              D.5;15

                              【答案】C

                              【解析】選項 C 正確:凈資本指標與上月相比發生 20%以上不利變化或不符合規定標準時,證券公司應當在 5 個工作日內向公司全體董事報告,10 個工作日向公司全體股東報告。

                              7.證券公司()承擔全面風險管理的最終責任。

                              A.董事會

                              B.監事會

                              C.經理層

                              D.風險管理部門

                              【答案】A

                              【解析】選項 A 正確:證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任。

                              8.證券公司從事證券(股票類)發行上市保薦業務,應依照()的規定向中國證監會申請保薦機構資格。

                              A.《證券發行與承銷管理辦法》

                              B.《證券發行上市保薦業務管理辦法》

                              C.《上市公司證券發行管理辦法》

                              D.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

                              【答案】B

                              【解析】證券公司從事證券(股票類)發行上市保薦業務,應依照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定向中國證監會申請保薦機構資格。

                              9.上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構,隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的,給予警告,并處以()的罰款。

                              A.3 萬元以上 30 萬元以下

                              B.30 萬元以上 60 萬元以下

                              C.30 萬元以上 50 萬元以下

                              D.3 萬元以上 50 萬元以下

                              【答案】B

                              【解析】上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構,未按照有關規定保存有關文件和資料的,責令改正,給予警告,并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款;隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的,給予警告,并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。

                              10.()應加強對參與投資決策和交易活動人員的監察,通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識,防止利用內幕消息為自己及他人謀取不當利益。

                              A.上市公司

                              B.證券公司

                              C.證券交易所

                              D.中國證監會

                              【答案】B

                              【解析】證券公司應加強對參與投資決策和交易活動人員的監察,通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識,防止利用內幕消息為自己及他人謀取不當利益。

                              11.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,處于信息隔離墻兩側的業務部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的,應當履行()程序。

                              A.跨墻審批

                              B.風險檢測

                              C.跨墻備案

                              D.合規檢查

                              【答案】A

                              【解析】選項 A 正確:按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,處于信息隔離墻兩側的業務部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的,應當履行跨墻審批程序。

                              12.()是指主要投資于未上市創業企業普通股或者依法可轉換為普通股的優先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。

                              A.創業投資基金

                              B.并購基金

                              C.杠桿基金

                              D.股票基金

                              【答案】A

                              【解析】創業投資基金,是指主要投資于未上市創業企業普通股或者依法可轉換為普通股的優先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。

                              13.當基金托管人發生重大情形的,應當自發生之日起()向中國證監會報告。

                              A.2 日內

                              B.5 日內

                              C.10 日內

                              D.15 日內

                              【答案】B

                              【解析】當基金托管人發生重大情形的,應當自發生之日起 5 日內向中國證監會報告。

                              14.()在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

                              A.普通投資者

                              B.個人投資者

                              C.專業投資者

                              D.機構投資者

                              【答案】A

                              【解析】選項 A 正確:普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

                              15.關于證券(股票類)發行與承銷信息披露的有關規定中,承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少()并存檔備查,包括推介宣傳材料、路演現場錄音等,如實、全面反映詢價、定價和配售過程

                              A.1 年

                              B.2 年

                              C.3 年

                              D.5 年

                              【答案】C

                              【解析】承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少 3 年并存檔備查,包括推介宣傳材料、路演現場錄音等,如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

                              16.關于質押式報價回購業務的主要規則,說法錯誤的是()。

                              A.證券公司應當合理確定和控制報價回購業務規模,并向證監會報備。

                              B.證券公司與客戶之間的糾紛,不影響中國結算依據交易所成交結果已經辦理或正在辦理的相關登記結算業務

                              C.證券公司應遵循誠實信用原則,如實向交易所交易系統申報其與客戶已經達成的真實交易意向,不得擅自偽造、篡改或進行虛假申報

                              D.中國結算依據交易所確認的成交結果為報價回購的初始交易與購回交易提供相關登記結算服務。

                              【答案】A

                              【解析】選項 A 說法錯誤:質押式報價回購業務的主要規則:

                              (1)證券公司應當建立健全報價回購業務風險控制機制,對質押券價值進行管理。證券公司應當合理確定和控制報價回購業務規模,并向交易所報備。交易所據此對證券公司的報價回購業務規模實行總量控制。 (選項 A 說法錯誤)

                              (2) 證券公司應當按照規定的格式向交易所交易系統申報報價,并代客戶申報接受報價的委托。交易系統對雙方的申報按相關規則予以成交確認,并將成交結果發送中國結算。中國結算依據交易所確認的成交結果為報價回購的初始交易與購回交易提供相關登記結算服務。(選項 D 說法正確)

                              (3)證券公司應遵循誠實信用原則,如實向交易所交易系統申報其與客戶已經達成的真實交易意向,不得擅自偽造、篡改或進行虛假申報。(選項 C 說法正確)

                              (4)證券公司與客戶之間的糾紛,不影響中國結算依據交易所成交結果已經辦理或正在辦理的相關登

                              記結算業務。(選項 B 說法正確)

                              17.完善內部控制的獨立原則是指()。

                              A.內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一;覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員,滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節,確保不存在內部控制的空白或漏洞

                              B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定,與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應,以合理的成本實現內部控制目標

                              C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制,前臺業務運作與后臺管理支持適當分離

                              D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

                              【答案】D

                              【解析】選項 D 正確:內部控制的獨立原則是指承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。A 為健全原則,B 為合理原則,C 為制衡原則。

                              18.非金融機構開展基金托管業務的,擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于(),并具有基金從業資格。其中,核算、監督等核心業務崗位人員應當具備()以上托管業務從業經驗。

                              A.5 人;1 年

                              B.6 人;3 年

                              C.7 人;3 年

                              D.8 人;2 年

                              【答案】D

                              【解析】非金融機構開展基金托管業務的,擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于 8 人,并具有基金從業資格。其中,核算、監督等核心業務崗位人員應當具備 2 年以上托管業務從業經驗

                              19.原則上,風險等級最高的客戶的審核期限不得超過()。

                              A.3 個月

                              B.半年

                              C.1 年

                              D.2 年

                              【答案】B

                              【解析】選項 B 正確:原則上,風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年,低一等級客戶的審核期限不得超過上一級客戶審核期限時長的兩倍。

                              20.非銀行金融機構申請開展基金托管業務,應當按照《證券投資基金法》的規定向中國證監會報送申請材料,中國證監會自收到申請材料之日起()內作出是否受理的決定。

                              A.2 個工作日

                              B.3 個工作日

                              C.5 個工作日

                              D.10 個工作日

                              【答案】C

                              【解析】選項 C 正確:非銀行金融機構申請開展基金托管業務,應當按照《證券投資基金法》的規定向中國證監會報送申請材料,中國證監會自收到申請材料之日起 5 個工作日內作出是否受理的決定。

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