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                            1. 2019年證券從業資格考試《基礎知識》沖刺試題(2)

                              證券從業資格考試網 鯉魚小編 更新時間:2019-01-24

                              2019年證券從業資格考試即將開始,相信大家都在緊張的備考中,為了讓大家更好的復習,鯉魚小編整理了《基礎知識》的沖刺試題(2),大家可自主測試。

                              第 1 題

                              證券發行和交易必須遵循的原則中,公開原則的核心要求是( )。

                              A.證券發行交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位

                              B.對被監管對象給以公正的待遇

                              C.實現市場信息的公開化

                              D.使法律的公平正義得以實現

                              參考答案:C

                              參考解析: 證券發行和交易必須遵循公平、公正、公開原則。公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動,其核心要求是實現市場信息的公開化。

                              第 2 題

                              下列關于證券的發行保薦和上市保薦的說法中,不正確的是( )。

                              A.同次發行的證券,其發行保薦和上市保薦應當分別由兩家保薦機構承擔

                              B.保薦機構依法對發行人申請文件、證券發行募集文件進行核查,向中國證監會、證券交易所出具保薦意見

                              C.證券發行的主承銷商可以由保薦機構擔任

                              D.證券發行的主承銷商可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與保薦該證券發行的保薦機構共同擔任

                              參考答案:A

                              參考解析: 出具的文件真實、準確、完整。證券發行的主承銷商可以由該保薦機構擔任,可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。

                              第 3 題

                              下列不屬于中國證監會對財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施的情形的是( )。

                              A.違反其就上市公司并購重組相關業務活動所做承諾的

                              B.違反保密制度或者未履行保密責任的

                              C.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的

                              D.唆使、協助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件

                              參考答案:D

                              參考解析: 根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定,財務顧問主辦人出現下列情形之一的,中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施:①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的;②未按照本辦法規定發表專業意見的;③在受托報送申報材料過程中,未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的;④未依法履行持續督導義務的;⑤未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關業務活動所做承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的;⑩中國證監會認定的其他情形。

                              第 4 題

                              根據我國《公司法》的規定,公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的,必須經( )決議。

                              A.監事會

                              B.股東會、監事會

                              C.全體股東

                              D.股東會或者股東大會

                              參考答案:D

                              參考解析: 根據《中華人民共和國公司法》的規定,公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的,必須經股東會或者股東大會決議。

                              第 5 題

                              下列不屬于期貨交易所職責的是( )。

                              A.期貨交易所負責人任免

                              B.安排期貨合約上市

                              C.保證期貨合約的履行

                              D.監督期貨交割

                              參考答案:A

                              參考解析: 根據《期貨交易管理條例》的規定,期貨交易所履行下列職責:①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約,安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。

                              第 6 題

                              關于代銷金融產品的適當性原則,下列說法不正確的是( )。

                              A.證券公司向客戶推介金融產品,應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況,評估其購買金融產品的適當性

                              B.證券公司無法判斷客戶購買金融產品適當性的,可以向客戶推介

                              C.客戶主動要求購買金融產品的,證券公司應當將判斷結論書面告知客戶,提示其審慎決策,并由客戶簽字確認

                              D.委托人明確約定購買人范圍的,證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品

                              參考答案:B

                              參考解析: 根據《證券公司代銷金融產品管理規定》,證券公司向客戶推介金融產品,應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況,評估其購買金融產品的適當性。證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷適當性的,不得向其推介;客戶主動要求購買的,證券公司應當將判斷結論書面告知客戶,提示其審慎決策,并由客戶簽字確認。委托人明確約定購買人范圍的,證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品。

                              第 7 題

                              根據《證券業從業人員執業行為準則》的規定,下列不屬于證券從業人員禁止的行為有( )。

                              A.利用資金優勢、持股優勢和信息優勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場

                              B.違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

                              C.兼任與其履行職責無利益沖突的職位

                              D.買賣法律明文禁止買賣的證券

                              參考答案:C

                              參考解析: 根據《證券業從業人員執業行為準則》的規定,證券業從業人員不得從事以下活動:①從事內幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內幕交易活動;②利用資金優勢、持股優勢和信息優勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場;③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導,擾亂證券市場;④損害社會公共利益、所在機構或者他的合法權益;⑤從事與其履行職責有利益沖突的業務;⑥接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等,或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機構和個人輸送利益,損害客戶和所在機構利益;⑨違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;?中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

                              第 8 題

                              證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務的,應當具有 2 年以上從事公司并購重組財務顧問業務活動的執業經歷,且最近 2 年每年財務顧問業務收入不低于( )萬元。

                              A.200

                              B.300

                              C.100

                              D.500

                              參考答案:C

                              參考解析: 證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務應具備的條件之一為:應當具有 2 年以上從事公司并購重組財務顧問業務活動的執業經歷,且最近 2 年每年財務顧問業務收入不低于 100 萬元;

                              第 9 題

                              申請客戶資產管理業務投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括( )。

                              A.已取得證券從業資格

                              B.具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

                              C.具備良好的誠信記錄及職業操守

                              D.最近 3 年內沒有受到監管部門的刑事處罰

                              參考答案:D

                              參考解析: 申請客戶資產管理業務投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件:①已取得證券從業資格;②具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷;③具備良好的誠信記錄及職業操守,且最近 3 年內沒有受到監管部門的行政處罰;④中國證券業協會規定的其他條件。

                              第 10 題

                              有限責任公司是指由 50 個以下股東共同出資設立,股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任,公司以其( )對其債務承擔責任的公司。

                              A.家庭財產

                              B.全部財產

                              C.部分財產

                              D.個人財產

                              參考答案:B

                              參考解析: 有限責任公司是指由 50 個以下股東共同出資設立,股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任,公司以其全部財產對其債務承擔責任的公司。

                               

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                              專題匯總

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