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                            1. 2019年證券從業資格考試《基礎知識》沖刺試題(1)

                              證券從業資格考試網 鯉魚小編 更新時間:2019-01-24

                              2019年證券從業資格考試即將開始,相信大家都在緊張的備考中,為了讓大家更好的復習,鯉魚小編整理了《基礎知識》的沖刺試題(1),大家可自主測試。

                              第1題

                              發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的,責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以(  )的罰款。

                              A.3萬元以上30萬元以下

                              B.3萬元以上60萬元以下

                              C.10萬元以上30萬元以下

                              D.30萬元以上60萬元以下

                              參考答案:A

                              參考解析:發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的,責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

                              第2題

                              個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件不包括(  )。

                              A.具備2年以上保薦相關業務經歷

                              B.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

                              C.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

                              D.未負有數額較大到期未清償的債務

                              參考答案:A

                              參考解析:個人中請保薦代表人資格,應當具備下列條件:(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信.品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。

                              第3題

                              通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到(  )時,繼續進行收購的,應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

                              A.25%

                              B.30%

                              C.35%

                              D.75%

                              參考答案:B

                              參考解析:通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到30%時,繼續進行收購的,應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

                              第4題

                              證券公司受期貨公司委托,從事介紹業務應當提供的服務不包括(  )。

                              A.協助辦理開戶手續

                              B.提供期貨行情信息

                              C.代理客戶進行期貨交易

                              D.提供交易設施

                              參考答案:C

                              參考解析:證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

                              第5題

                              申請證券上市交易,應當向(  )提出申請,由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協議。

                              A.國務院證券監督管理機構

                              B.證券交易所

                              C.中國證券業協會

                              D.省級人民政府

                              參考答案:B

                              參考解析:申請證券上市交易,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協議。

                              第6題

                              證券公司應當自每一會計年度結束之日起(  )個月內,向國務院證券監督管理機構報送年度報告。

                              A.1

                              B.3

                              C.4

                              D.6

                              參考答案:C

                              參考解析:證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內,向國務院證券監督管理機構報送年度報告。

                              第7題

                              獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為(  )年。

                              A.1

                              B.2

                              C.3

                              D.4

                              參考答案:C

                              參考解析:獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為5年。

                              第8題

                              下列不屬于共益權的是(  )。

                              A.股東大會參加權

                              B.股東大會上的表決權

                              C.提起訴訟權

                              D.股利分配請求權

                              參考答案:D

                              參考解析:共益權是指股東依法參加公司事務的決策和經營管理的權利,它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權利,包括股東會或股東大會參加權、提案權、質詢權,在股東會或股東大會上的表決權、累積投票權,股東會或股東大會召集請求權和自行召集權,了解公司事務、查詢公司賬簿和其文件的知情權,提起訴訟權等。

                              第9題

                              客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存(  )年。

                              A.5

                              B.10

                              C.15

                              D.20

                              參考答案:C

                              參考解析:客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年,與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

                              第10題

                              下列不屬于操縱市場行為的是(  )。

                              A.單獨或者通過合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格或數量

                              B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

                              C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

                              D.內幕人員向他人泄露內幕信息,使他人利用該信息進行內幕交易

                              參考答案:D

                              參考解析:操縱市場的行為包括:(1)單獨或者通過合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格或數量。(2)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此,不包括D項。

                              第11題

                              收購要約的期限為(  )。

                              A.30~45日

                              B.30~60日

                              C.30~75日

                              D.60~90日

                              參考答案:B

                              參考解析:《中華人民共和國證券法》第九十條規定,收購要約約定的收購期限不得少于30日,且不得超過60日。

                              第12題

                              收購上市公司的行為結束后,收購人應當在(  )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所,并予公告。

                              A.10

                              B.15

                              C.20

                              D.30

                              參考答案:B

                              參考解析:收購上市公司的行為結束后,收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所,并予公告。

                              第13題

                              根據證券法律制度的規定,上市公司公開發行股票所募集的資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(  )作出決議。

                              A.上市公司股東大會

                              B.上市公司董事會

                              C.上市公司監事會

                              D.中國證監會

                              參考答案:A

                              參考解析:選擇A選項

                              第14題

                              在證券經紀業務中,證券經紀商具有(  )。

                              A.權威性

                              B.不可替代性

                              C.可選擇性

                              D.中介性

                              參考答案:D

                              參考解析:證券經紀業務是一種代理活動,證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣,也不承擔交易中證券價格漲跌的風險,而是充當證券買方和賣方的代理人,發揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令并代辦手續,同時盡量使買賣雙方按自己的意愿成交的媒介作用,因此證券經紀業務具有中介性的特點。

                              第15題

                              證券自營業務的清算應當由(  )指定專人完成。

                              A.公司專門負責結算托管的部門

                              B.債券交易所

                              C.證監會

                              D.中國證券登記結算有限責任公司

                              參考答案:A

                              參考解析:證券自營業務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。

                              第16題

                              證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起(  )個交易日內報證券交易所備案。

                              A.1

                              B.2

                              C.3

                              D.5

                              參考答案:C

                              參考解析:證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

                              第17題

                              根據《中華人民共和國證券法》的規定,證券公司在境外設立,收購或者參股證券經營機構,必須經( )批準。

                              A.中國人民銀行

                              B.當地政府

                              C.財政部

                              D.國務院證券監督管理機構

                              參考答案:D

                              參考解析:根據《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規定,證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構,必須經國務院證券監督管理機構批準。

                              第18題

                              對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請,國務院證券監督管理機構自受理之日起(  )內做出批準或者不予批準的書面決定。

                              A.30個工作日

                              B.2個月

                              C.6個月

                              D.12個月

                              參考答案:C

                              參考解析:對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請,國務院證券監督管理機構自受理之日起6個月內做出批準或者不予批準的書面決定。

                              第19題

                              股票發行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量(  )的,為發行失敗。

                              A.30%

                              B.50%

                              C.70%

                              D.90%

                              參考答案:C

                              參考解析:股票發行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的,為發行失敗。

                              第20題

                              中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請,自受理之日起(  )個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

                              A.15

                              B.20

                              C.30

                              D.45

                              參考答案:B

                              參考解析:中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

                               

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