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                            1. 2019年期货从业资格考试《法律法规》高频考点汇总(3)

                              期货从业资格考试网 鲤鱼小编 更新时间:2018-12-17

                              2019年的期货从业资格考试已经进入了新一轮的备考,打算报考的小伙伴赶紧行动起来吧,下面是鲤鱼小编整理的《法律法规》相关的知识点,供大家参考,希望能给大家带来帮助。

                              【考点六】强行平仓责任

                              期货公司的交易保证金不足,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。

                              期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。

                              期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由客户承担。

                              期货交易所或者期货公司强行平?#36136;?#39069;应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超?#31185;?#20179;引起的损失,由强行平仓者承担。

                              【考点七】实物交割责任

                              交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任。

                              【考点八】保证合约履行责任

                              期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任。

                              期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后,有权向不履行义务的一方追偿。

                              因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系不可抗力的除外。

                              【考点九】侵权行为责任

                              期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。

                              期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。

                              【考点十】举证责任

                              期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。

                              期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。

                              最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)

                              以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

                              期货交易所履行职责引起的商事案件是指:

                              (一)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规?#32422;?#22269;务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不?#20445;?#36896;成其损害为由提起的商事诉?#20064;?#20214;;

                              (二)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定?#32422;?#19994;务协议的约定,履行监督管理职责不?#20445;?#36896;成其损害为由提起的商事诉?#20064;?#20214;;

                              (三)期货交易所因履行职责引起的其他商事诉?#20064;?#20214;。

                              人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的,按照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条之规定办理。

                               

                              想了解更多期货从业资格考试资讯,请继续关注鲤鱼网,小编会为大家及?#22791;?#26032;相关的考试信息和资料,供大家参考和学习。

                               

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