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                            1. 2019年期貨從業資格考試《法律法規》高頻考點匯總(2)

                              期貨從業資格考試網 鯉魚小編 更新時間:2018-12-17

                              2019年的期貨從業資格考試已經進入了新一輪的備考,打算報考的小伙伴趕緊行動起來吧,下面是鯉魚小編整理的《法律法規》相關的知識點,供大家參考,希望能給大家帶來幫助。

                              【考點一】管轄

                              在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的,該分支機構住所地為合同履行地。

                              因實物交割發生糾紛的,期貨交易所住所地為合同履行地。

                              侵權與違約競合的期貨糾紛案件,依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的,以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

                              期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

                              【考點二】承擔責任的主體

                              期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任,由其所在的期貨公司承擔。

                              期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的,期貨公司應當承擔由此產生的民事責任;非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具備《中華人民共和國合同法》第四十九條所規定的表見代理條件的,期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

                              公民、法人受期貨公司或者客戶的委托,作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的,期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

                              不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人,交易行為符合期貨交易所交易規則的,交易結果由其自行承擔。

                              【考點三】無效合同責任

                              有下列情形之一的,應當認定期貨經紀合同無效:

                              (一)沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的;

                              (二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;

                              (三)違反法律、法規禁止性規定的。

                              因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的,應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致,應當由對方賠償損失;雙方有過錯的,根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。

                              不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經

                              紀合同無效,該機構按客戶的交易指令入市交易的,收取的傭金應當

                              返還給客戶,交易結果由客戶承擔。

                              該機構未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯的,該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。

                              【考點四】交易行為責任

                              期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的,對交易產生的損失,承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的百分之八十,法律、行政法規另有規定的除外。

                              期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失,應當由期貨公司承擔賠償責任,非受托人承擔連帶責任,客戶予以追認的除外。客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的,期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失,由期貨公司承擔賠償責任,客戶予以追認的除外。

                              客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應當視為當日有效;沒有成交價格的,應當視為按市價交易;沒有開平倉方向的,應當視為開倉交易。

                              期貨公司不當延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的,應當承擔賠償責任.但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的,期貨公司不承擔責任。

                              期貨公司超出客戶指令價位的范圍,將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為己有的,客戶要求期貨公司返還的,人民法院應予支持,期貨公司與客戶另有約定的除外。期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司,造成期貨公司損失的,由期貨交易所承擔賠償責任。

                              【考點五】透支交易責任

                              期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉,應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易,應當以期貨交易所規定的保證金比例為標準。

                              期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失,期貨交易所應當承擔主要賠償責任賠償額不超過損失的百分之六十。

                              客戶的交易保證金不足,期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失,期貨公司應當承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的百分之八十。

                              期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨交易所承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的百分之六十。

                              期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨公司承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的百分之八十。

                               

                              想了解更多期貨從業資格考試資訊,請繼續關注鯉魚網,小編會為大家及時更新相關的考試信息和資料,供大家參考和學習。

                               

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                              專題匯總

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